凌云视界 | 关于律师开展社会稳定风险评估实务经验分享

一 概述

社会稳定风险评估，是指与人民群众利益密切相关的重大决策、重要政策、重大改革措施、重大工程建设项目、与社会公共秩序相关的重大活动等重大事项在制定出台、组织实施或审批审核前，对可能影响社会稳定的因素开展系统的调查，科学的预测、分析和评估，制定风险应对策略和预案。为有效规避、预防、控制重大事项实施过程中可能产生的社会稳定风险，为更好的确保重大事项顺利实施。

十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》中提出“健全依法决策机制，把公众参与、专家论证、风险评估、合法性审查、集体讨论决定确定为重大行政决策法定程序”，进一步明确了社会风险评估的重要性，社会稳定风险评估成为重大行政决策必经的法定程序之一。

二 评估范围

根据“应评尽评”的原则，凡是直接关系人民群众切身利益且涉及面广、容易引发社会稳定问题的重大决策事项，包括涉及民生的教育、住房、医疗、农民土地政策制定和调整等，涉及人员安置和重大利益调整的事业单位改革、国有企业改制、退役军人事务等重大改革举措出台等，涉及征地拆迁、搬迁安置等容易引发规模性集体上访或群体性事件的重大项目建设，涉及对群众生产生活秩序造成较大影响的经贸、文化、体育、民族、宗教类重大活动安排等，以及其他对社会稳定有较大影响的重大决策事项，党政机关作出决策前都要进行社会稳定风险评估。

三 律师参与

现行法律并未规定社会稳定风险评估主体的资质要求，故在实践中可以由推行重大决策的行政机关进行社会稳定风险评估，也可由行政机关委托第三方机构进行评估作为稳评，第三方机构一般包括律师事务所、咨询机构/调查公司、科研院校等。

律师事务所和律师作为相对独立的第三方，能深入民众听取民意，有助于建立重大决策作出机关与受决策影响民众之间的良性沟通，又具有专业法律知识，在开展社会稳定风险评估项目上具有天然优势。评估过程中律师能够利用对政策、法律法规的理解，对评估事项合法性、合理性、可行性、可控性等方面全面分析论证，确定风险等级，提出意见及建议。

四 实务经验分享

结合法律规定及本律师团队业务经验，开展社会稳定风险评估项目主要从以下几个方面进行：

（一）了解项目背景

积极与推行重大决策的行政机关沟通，了解评估项目的背景、社会意义、行政目的，以及受影响群体的范围等，并做好书面访谈记录便于查阅。另外，还应当收集重大决策从立项到推行过程中的相关政府文件，查询检索相关案例所依据的法律法规，建立适于本项目使用的法律法规及案例文库。

（二）制定评估方案

评估方案中主要应载明决策事项的具体情况、可能引发的不稳定隐患因素预估、评估的方式及重点、评估步骤、工作要求等。方案的编写主要依靠于对项目背景的了解、访谈座谈会内容、相关文件及法律法规，同时需要确定评估小组人员构成和分工，对评估工作进行流程细化，以便对繁杂的评估工作进行合理分工，提高评估效率。可根据项目特点，调整评估策略和方法，对重点问题、主要矛盾进行专项评估。

（三）充分听取意见

为了充分了解决策事项可能引发的社会问题，及时收集风险点、维稳信息，最终化解矛盾和避免不稳定因素等，一般采取专家论证、走访群众、社会各界座谈会、群众听证、民意调查、公示公告等方式，充分听取群众意见，特别需要对受决策事项影响较大的群众进行重点走访，当面听取意见。决策事项涉及特定群体利益的，应当与相关人民团体、社会组织以及群众代表进行沟通协商，充分听取相关群体的意见建议。

决策事项向社会公开征求意见的，应当通过政府网站、政务新媒体以及报刊、广播、电视等便于社会公众知晓的途径，公布决策草案及其说明等材料，明确提出意见的方式和期限。公开征求意见的期限一般不少于30日；因情况紧急等原因需要缩短期限的，公开征求意见时应当予以说明。对社会公众普遍关心或者专业性、技术性较强的问题，决策承办单位可以通过专家访谈等方式进行解释说明。

（四）全面分析论证

通过上述方式，分类梳理各方情况和意见，重点从决策方案的合法性、合理性、可行性、可控性方面进行客观、全面的分析论证，对决策事项所涉及的风险调查、风险识别、风险预估、风险防范和化解措施、风险等级评判等内容逐项进行评估论证，特别是对社会稳定风险发生概率、可预见的后果、可能引发矛盾纠纷的激烈程度和持续时间、涉及人员数量、范围和激烈程度以及可能产生的各种负面影响和风险的可控程度等进行论证。

（五）确定风险等级

在全面分析论证基础上，按照决策实施后可能对社会稳定造成的影响程度将决策事项划分为高风险、中风险、低风险3个等级，三个等级分别对应不予实施、暂缓实施、准予实施的评估结论。

1.进行初步的风险识别。对识别出的主要风险因素，通过采用定性与定量相结合的方法，预测和估计可能引发的风险事件，分析其引发风险事件的可能性，作为撰写风险评估报告的依据。

2.风险的确定及分类。综合运用相关知识和风险分析方法，发现、列举风险因素，根据初步的风险识别结果及实地调查情况，进行风险确定及分类，并且确认最终风险等级及权重比例，将此作为后续编制风险评估报告的重要依据。

3.进行风险评估，确定风险等级。结合前期民意测评、问卷调查和专家论证意见等，就该项目实施的合理性、合法性、可行性、可控性等方面进行初步评估，估计项目整体风险，并与风险等级评判标准进行对比，确定风险等级。

具备下列条件的，一般评估确定为低风险：（1）符合法律法规和政策规定，符合经济和社会发展总体规划，符合国家利益、公共利益和人民群众的根本利益；（2）参与评估的部门、单位和上级主管部门、单位或者与专业机构评估意见一致或者基本一致；（3）经过公示和民意测评，绝大多数群众认同或支持；（4）排查发现的矛盾和不稳定隐患，能够得到有效化解或控制；（5）不会引发群体性事件和负面舆情。

4.提出风险化解措施及预案。根据风险识别与分析、初始风险等级，结合工作实际、项目实际提出风险化解措施及预案，作为评估报告的一项重要内容。

5.形成风险分析结论。结论主要包括以下内容：（1）决策事项存在的主要风险因素及化解举措；（2）决策事项主要社会风险防范机制；（3）应对主要社会风险的建议和应急预案；（4）决策事项合法、合理、可行、可控性评估；（5）决策事项的社会风险等级；对决策事项的社会稳定风险等级做出客观、公正的评判。确定项目社会稳定风险的高、中、低等级。

（六）编制评估报告

结合前期工作成果，编制风险评估报告（主要内容应当包括：重大决策事项概况，决策事项实施的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引发的社会稳定风险，各方面意见、建议及其采纳情况，风险评估结论和风险管理建议，风险防范和化解措施、应急处置预案准备等），报决策主体。社会稳定风险评估结果作为决策的重要依据。

（七）组织专家评审

评估报告编制完成后，按照编审分离原则，组织党政部门代表、专业人员等进行集体评审，参与评审人员出具本人签名的书面评审意见，形成评审会议记录和评估意见书。与评审事项有直接利益关系的人员应当回避。

（八）评估报告备案

评估报告由评估主体主要负责人签字并加盖单位印章，报相关部门申请备案，提请决策。

五 四性评估的基本内容 1.合法性评估内容：决策主体的决策权、决策程序、是否符合党的现行政策，对涉及行政许可、收费、处罚等行政行为及禁止性条款的内容是否超越法定权限或者侵犯公民、法人和其他组织合法权利或者增加公民、法人和其他组织的义务等。 2.合理性评估内容：决策事项是否符合经济发展规律、新发展理念，是否兼顾现实、长远、大多数群众的根本利益，是否遵循公开、公平、公正原则等。 3.可行性评估内容：决策事项是否与本地经济社会发展水平相适应，是否具备相应的人力、物力、财力等决策条件，是否得到大多数群众的理解和支持，是否征求了广大群众的意见，是否经过科学严谨、周密论证等。

4.可控性评估内容：决策事项的实施是否会引发大规模集体上访和群体性事件，或者其他影响社会稳定的重大风险隐患，是否会引发重大网络舆论炒作的风险，是否能将社会稳定风险控制在预测范围之内，是否有相应的预测预警措施和应急处置预案，是否有化解不稳定因素的对策措施等。

六 结语

社会稳定风险评估对于识别社会风险，促进社会稳定有着重要意义。作为第三方风险评估主体，律师有利于保持评估结果的独立性、客观性、公正性、合法性，有利于推进法治政府建设。但是也应当注意执业风险，《重大行政决策程序暂行条例》第四十一条明确规定“承担论证评估工作的专家、专业机构、社会组织等违反职业道德和本条例规定的，予以通报批评、责令限期整改；造成严重后果的，取消评估资格、承担相应责任。”因此，律师在提供重大决策社会稳定风险评估专项法律服务时，应当注意降低自身的执业风险，做到真实、有效、客观。

END

撰稿 | 张晶妮

编辑 | 王奕璇

审核 | 杨小敏  

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