刑辩二十人 | 徐宗新：民企内部治理的刑事风险防范之十要十不要

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当下，越来越多的企业意识到，合规亦是企业的软实力，企业的刑事法律风险应落实于对日常经营的把控和内部治理，而并非事后的防范。刑辩二十人论坛发起人、上海靖予霖律师事务所主任徐宗新以《民企内部治理的刑事风险防范之十要十不要》为主题，表示企业内部治理，应当做到“十要十不要”。

全面依法治国是坚持和发展中国特色社会主义的本质要求和重要保障，事关我们党执政兴国，事关人民幸福安康，事关党和国家事业发展。法治建设任重道远，法治铭刻在心，方能牢不可破。少数民营企业家把法律当作摆设，甚至目无法纪、知法犯法，把法律简单地认定为工具，对其不敬畏，应当予以纠正。尊崇法治是法治的本质要求，任何公民都应当遵法、守法，敬法之权威，畏法之严厉，心有所畏、行有所止，民营企业及民营企业家都应当尊崇法治，敬畏法律。

“真合规”要真正地合乎法律法规、政策，合规的根本在于“人人合规、事事合规”。“假合规”则是以合法形式掩盖非法目的，民营企业切勿以合法形式，掩盖非法目的，搞纸面合规、“掩耳盗铃式”合规、弄忽悠人的合规。如果企业只是一味想把合规当作幌子，无异于玩火，正所谓无规矩不成方圆，所以合规之“规”是我们行为规范的底线，一旦民企内部欲实施的是假合规行为，那么律师在此过程中应当予以识破，并让企业做到“真合规”。民营企业应当对企业合规有深刻的认识，只有“真合规”才能保障企业运营驶入法治轨道，助力企业真发展，反之则会使企业身陷囹圄。

首先，《刑法修正案十二（草案）》此次修改增加民营企业内部人员故意背信损害企业利益的相关犯罪，将民营企业内部人员发生的非法经营同类营业、为亲友非法牟利和徇私舞弊低价折股、出售资产等三类“损企肥私”行为也规定为犯罪，但另一方面《刑法修正案十二（草案）》尚未将民营企业内部人员失职和滥用职权的行为予以规制。实际上根据现行《刑法》第一百六十八条规定的国有公司、企业、事业单位人员失职罪、滥用职权罪中也应当将民营企业内部人员实施此类行为作为犯罪处理。现目前没有将民营企业内部人员失职、滥用职权造成民营企业资产损失的行为确定为犯罪行为，这并没有做到真正的对等保护。

其次，民营企业“耍特权”的现象比比皆是，民营企业常会陷入一种“以自我为中心”的错误认识，但这完全会加深民营企业自身风险。民营企业家利用特权、无视规则，只看着眼前的短期利益而不看长远利益，耍特权、无视规则所带来仅是短期的、暂时的利益。“不畏浮云遮望眼，只缘身在最高层”，民营企业不应当为了眼前的蝇头小利而无视规则，企业想要更好发展则必须讲规则方能长远发展。

民营企业家在遇到刑事案件时，通常想到的不是找专业律师解决刑事诉讼中的法律问题，而是花重金找关系，试图以法律之外的手段解决刑事诉讼中的法律问题，这也是人情社会中较为常见的请托办事。但律师是以为维护当事人权益为己任，以为当事人争取最大合法利益为职业操守，民营企业在委托律师时既然无法信任自己的律师，或者仅仅是要求律师帮忙“花钱捞人”，实际上也毫无委托的必要，律师同样也无法为你真正提供相对应的法律服务。

同样，作为律师而言在提供法律服务时一定要养成收费习惯，即便是简单的咨询也需要进行收费。律师咨询收费体现的是一种权利义务的相对等，也是对律师自身知识成果的一种尊重，律师咨询收费也是当事人获得更为专业答复的保证，免费咨询时律师可能只是泛泛而谈、敷衍塞责，专业的法律咨询绝不是一言两语就可促成。民营企业家在向律师咨询也需要有获取法律服务时付费的意识，对律师及律师的劳动应当予以足够的尊重。

民营企业家一定要讲政治，讲大局。政治国家的利益、党的利益，也是人民的利益。“秉纲而目自张，执本而末自从”，习近平总书记深刻指出，旗帜鲜明讲政治，是我们党作为马克思主义政党的根本要求是我们党一以贯之的政治优势。作为民营企业家也需要讲政治、顾大局，不能自认为自己是搞技术、搞产品的，就将政治抛之脑后。坚持政治正确是企业的基本责任，国企如此，央企如此，民企更是如此。民营企业唯有深刻认识党的政治逻辑，改变传统的商业思维，认清大势，顺势而为，构建与党和人民利益相一致的空间、结构和方式，必定能够获得政治赋能，促使企业发展如虎添翼。

民营企业不要想着怎么行贿，而应创作亮点，有了亮点行政单位必然重视。清廉民营企业建设是清廉上思建设的重要组成部分，是推动民营企业高质量发展的重要保障，民营企业应当落实清廉民营企业建设工作，努力推动清廉文化融入民营企业发展之中，推进清廉民企建设全面开展。

我国民营经济在稳定增长、促进创新、增加就业、改善民生、扩大开放等方面发挥了重要作用，民营企业在发展道路上应当着力于经济高质量发展，准备把握民营经济发展壮大的内在逻辑。近年来，为落实中共中央、国务院印发的《关于促进民营经济发展壮大的意见》，以及国家发展改革委会同相关部门联合发布的《关于实施促进民营经济发展近期若干举措的通知》，多地密集推出系列政策举措，聚焦企业发展具体问题，推出精准有力措施，加速释放民营企业发展动能，民营企业家消除顾虑、放下包袱、大胆发展。政府积极促进民营经济健康发展，成为企业发展的坚强后盾，那么民营企业更应当以实际行动增加民营经济的活动，做到相辅相成，相得益彰，共同促进社会发展，回馈于社会。  

在当今孤掌难鸣的时代背景，缺乏团结协作的精神，那么这个团队是不可能取得巨大成功的，民营企业亦是如此。民营企业中无论是股东还是员工都应当注重团结，员工把企业当成家，将企业事事于心，企业才可能会有团队精神，任何层面上的风险亦相对较低。稻盛和夫《企业摆脱经济危机的五大方略》指出“想要做到上下团结一心，管理者发挥着重要作用，扛起一杆大旗，引领团队走出困境。”如果说企业内部都人心不齐，企业刑事风险必然会层出不穷，正所谓“上下同欲者胜”，民营企业内部人员切忌争强斗胜。

毛主席曾说“不要吃老本，要立新功”。企业也是一样的，只有不断挑战自我，与时俱进，才能不断进步，否则就是原地踏步，停滞不前，甚至让企业以前的光辉形象变得淡然无光。民营企业没有吃老本的资格，应当坚定发展信心，紧盯市场，苦练内功，着力研发新技术、新产品、新项目，积极开拓新市场，切实增强自身核心竞争力，走好高质量发展之路，全力做大做优做强。

慎孤独不要惹官司强调的是企业家个人刑事风险防范，民营企业家在企业发展过程中势必伴随着民事责任、行政责任以及刑事责任等诸多法律风险。从2019年12月1日至2020年11月30日的刑事判决案例中，民营企业家犯罪数为3011次，犯罪的民营企业家人数共2876人，九成以上的企业家犯罪都是民营企业家犯罪，九成以上的犯罪企业家都是民营企业家。而民营企业家一旦涉及刑事，不仅仅是个人可能被追究刑事责任，企业本身可能也会受到牵连，故民营企业家应谨防犯罪。

企业家，特别是公司的创始人、股东，其一举一动都关乎着公司的利益。企业家夫妻不能随便离婚，一旦企业家婚姻破裂对簿公堂，很可能会导致企业巨大损失。现实生活中，诸多企业家遭遇婚变给企业造成损失的案例数不胜数。对于企业家来说，家庭、婚姻不仅会成为媒体关注的对象，也会给企业带来不确定的风险，创始人或者大股东的婚变往往会导致人心不稳，内部纷争，诉讼缠身等等各方面的难题。因此，企业家遭遇婚变会给企业带来一系列的风险，所以家和万事兴并不无道理，永远都要以和谐为主，永远不要有纷争。

凡事预则立，不预则废，企业家不仅仅要防范刑事风险本身，还应当要防范自己的刑事风险对家庭造成的影响，民企内部治理的刑事风险防范与管控，事关企业之兴亡，不可不察不视。

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